博思远略：上市公司变更募集资金投资项目（募投项目）应向交易所提交哪些文件？

根据2020年12月31日最新发布的《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》：

 

11.2.2 上市公司变更募集资金投资项目，应当向深交所提交下列文件：
（一） 公告文稿；
（二） 董事会决议和决议公告文稿；
（三） 独立董事对变更募集资金投资项目的意见；
（四） 监事会对变更募集资金投资项目的意见；
（五） 保荐人对变更募集资金投资项目的意见（如适用）；
（六） 关于变更募集资金投资项目的说明；
（七） 新项目的合作意向书或者协议；
（八） 新项目立项机关的批文；
（九） 新项目的可行性研究报告；
（十） 相关中介机构报告；
（十一）终止原项目的协议；
（十二）本所要求的其他文件。
公司应当根据新项目的具体情况，向本所提供上述第（六）项至第（十一）项所述全部或者部分文件。
 
博思远略IPO上市整体咨询服务包括哪些内容？

 

1

工作底稿辅助整理

 

2

财务数据核对

 

 

3

报会文件规范制作

 

序号

服务内容

1

7*24小时线上、线下咨询

2

实时材料打印复印电子化录入

3

底稿材料入夹规档与及时更新

4

涉外流程办理第三方报告文件装订盖章存档

5

过程性讨论文件资料整理打印复印与收档

 

 

4

募投可研立项报批

 

募投方案设计是否合理，是关系企业能否上市的关键因素之一。募投项目方案设计和募投项目可行性研究报告是拟上市企业IPO过程中非常重要和关键的因素，主要有以下三大作用：

  • 募投项目可行性研究报告是上市过程中根据募集资金使用方向设计规划的具体投资项目，在上市过程中扮演重要的角色，要经得起监管层和广大投资者的检验；

  • 募集资金的投向一直是证监会审核关注的重点，募投项目可行性研究报告全面分析论述项目的可行性，募集资金的投向是直接关系到能否实现上市（或再募集）的关键问题之一；

  • 募投项目可行性研究报告是结合企业主营业务、业务模式、技术储备、科技创新、销售网络、人才队伍、资产场地等做出最佳的项目规划并论证其在经济、技术等方面的可行性的重要决策材料。

博思远略在实际工作中严格按照证监会及交易所的审核流程展开各项工作，首先确定募集资金总额及各个项目总投资、建设内容等关键指标数据，完成备案核准版可研报告或者申请报告撰写，上报获取批文。同期根据项目环境影响到环保局办理环评审查；然后，根据券商招股书需要，详细撰写项目投资建设的必要性、可行性、政策背景、优势、科技创新、市场容量分析、营销推广策略、设备选型表、投资构成描述、效益成本分析等部分。

 

 

5

行业研究及优势提炼

 

6

持续增值服务

博思远略IPO上市咨询以拟上市企业及券商设定的行业定位、业务发展目标、上市融资目标为依据，精准筛选募投项目及最佳设计方案。严谨论证募投项目诸要素搭配对公司优势、科创属性、商业模式、营收支持、竞争力保持及持续增长方面的影响。紧紧围绕证监会及各交易所最新政策要求，全程确保客户上市工作计划有序达成目标结果，最大程度减少企业后期执行阶段各项问题。

  • 募投调整：博思远略根据客户上市计划及上市过程中项目市场技术变化，及时调整项目方案和相关内容，直至客户上会审批。

  • 底稿调整：配合券商完成文字底稿同时，整理全部文本底稿，装订成册，满足证监局核查、券商内核和预审要求。

  • 反馈处理：协助券商及企业回答证监会、交易所、投资人针对募投项目、产品技术、市场前景、科创属性、运作模式、财务指标问题。

  • 媒体公关：配合券商企业应对媒体及其他方对上市、募投相关问题的质询与危机处理。

  • 项目实施：上市后协助券商和企业合规使用募集资金，做好各项审查的充分准备工作，协助财务部门建立台账和合理支出费用。

 
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